四、法律法規(guī)及其他要求的識別、評審
1.法律法規(guī)及其他要求識別不充分，特別是地方法規(guī)、客戶的要求未識別到位；
2.對相關法律法規(guī)及其他要求未進行適用性評審，未能識別到法律法規(guī)及其他要求中具體的適用條款；
3.未將法律法規(guī)及其他要求分發(fā)至相關部門、崗位人員；
4.未及時對法律法規(guī)及其他要求進行更新，對已修訂、更新、作廢的法律法規(guī)及其他要求未能及時重新識別、收集、評審。
五、環(huán)境目標、指標和管理方案
1.未能充分考慮到重要環(huán)境因素來制定環(huán)境目標；
2.對已確定的環(huán)境目標未規(guī)定其具體的指標，部分指標無法測量；
3.對所有的目標、指標未能予以制定對應的管理方案，管理方案的職責不明確、起止日期不清楚、缺乏資金預算；
4.未能根據(jù)管理方案的實施情況及時進行調整、修訂，如公司已遷址、執(zhí)行的環(huán)境標準發(fā)生了變化等情況下未對管理方案進行修訂。
六、組織機構、職責、權限、資源
1.對各崗位職責、權限中缺少環(huán)境管理方面的要求；
2.對關鍵崗位（如：化驗員、機修、清潔工、倉管員、作業(yè)員等）未規(guī)定其任職能力要求；
3.環(huán)保設施的投入不足，如生產污水每天產生120噸，但污水處理站每天的處理能力僅80噸。
七、能力、培訓和意識（人力資源管理）
1.關鍵崗位人員的配備不足，或能力未能滿足要求，如污水處理站的作業(yè)員只會用Ph值試紙進行酸堿度的測試，對其他指標的化驗不具備能力；
2.全員環(huán)境意識培訓不足，或有培訓但缺乏培訓后的考核、培訓效果評價；
3.崗位人員對自己所在的崗位存在的重要環(huán)境因素不清楚，對重要環(huán)境因素的控制方法不熟悉
八、信息交流
1.對重要環(huán)境因素需要的信息交流未予以規(guī)定；
2.未建立外部信息交流的渠道，如當外部相關方（社區(qū)居民等）對公司有意見需要投訴時，沒有對外公開的投訴電話、信箱或其他方式；
3.對外部相關方的投訴、抱怨未形成記錄，未能及時進行處理，處理后未及時對相關方進行回復；
4.缺乏內部相關方的信息交流，如內部宣傳、講座、會議等。
九、文件控制
1.文件未有分發(fā)至具體的崗位，特別是關鍵崗位處；
2.文件的適宜性未及時進行評審、更新，如法律法規(guī)發(fā)生了變化，但未及時對相關文件進行適宜性評審，未及時進行必要的更新；
3.文件的形式不適宜，如MSDS資料為英文版，但現(xiàn)場操作人員對英文的識別能力不足。
十、運行控制
1.運行控制程序中未明確規(guī)定規(guī)定的標準，如污水/噪聲/廢氣控制程序中未明確執(zhí)行的是國家或地方的何標準，何時段，何級別標準；2.未能將運行控制的要求通報至供方，如化學品供應商、工程分包方等等；3.現(xiàn)場環(huán)境運行控制主要存在的缺失：垃圾分類未明確規(guī)定，執(zhí)行不到位，存在可回收、不可回收或危險廢物混放的現(xiàn)象；現(xiàn)場由于機械油的泄漏導致的污染未及時清理、糾正；環(huán)保設施未能提供維護保養(yǎng)的證據(jù)；環(huán)保設施的運行不正常，如車間廢氣抽排系統(tǒng)未運行，或有運行，但排氣口處的凈化池無水；化學品使用、儲存現(xiàn)場未配備MSDS資料；產生粉塵、碎屑的崗位（如砂磨、鋸床、刨床、車床等工序）對粉塵、碎屑未進行收集，到處飄灑，也未及時清理；易燃易爆品與其他易燃物混放，危險品未設獨立空間存放；污水處理站投藥記錄不全，未能掌握投藥的時間、劑量；廢油、廢液以及其他危險廢物的交接、流轉無記錄，最終處理無危險廢物處理聯(lián)單（危險廢物的處理必須由有資質的機構進行處理，處理時開具統(tǒng)一的處理聯(lián)單）。
十一、應急準備與響應
1.未能針對潛在的重要環(huán)境因素制定對應的應急計劃，通常包括消防應急預案、化學品泄漏/爆炸應急預案、環(huán)保設施失靈應急預案、自然災害應急預案；
2.有制定應急計劃/預案，但未展開相應的培訓、演練；3.有進行應急演練，但對演練的效果、應急程序進行評價；4.應急預案執(zhí)行后或演練后，未對應急程序進行評審，未及時對應急程序進行修訂。 十二、監(jiān)測和測量
1.對監(jiān)測和測量的策劃不足，未確定應進行監(jiān)測和測量的項目、采取的方法、監(jiān)測的頻率；
2.未對目標、指標和管理方案的執(zhí)行狀況進行監(jiān)測和測量；
3.未能提供對日常運行管理過程的監(jiān)控記錄；4.未定期進行噪聲、廢氣/粉塵、廢水的監(jiān)測，應進行至少一年一次的監(jiān)測，一般委托當?shù)丨h(huán)境監(jiān)測站或其他有資質的環(huán)境監(jiān)測機構進行；5.自有監(jiān)測設備未定期進行校準或檢定，如噪聲測試儀、污水化驗設備等；6.污水處理站未能提供對污水監(jiān)測、化驗的記錄，或有監(jiān)測但頻率不符合文件規(guī)定的要求。
十三、合規(guī)性評價
2.未能提供合規(guī)性評價的證據(jù)，至少一年一次；
3.有對環(huán)境法律法規(guī)的執(zhí)行情況進行合規(guī)性評價，但對其他要求方面未進行合規(guī)性評價； 4.合規(guī)性評價未能覆蓋所有適用的法律法規(guī)和其他要求。
十四、不符合、糾正措施和預防措施
1.發(fā)生環(huán)境不符合情況時，未及時進行處理（糾正）；
3.對不符合未進行原因分析，糾正措施執(zhí)行不到位，未能達到再發(fā)防止的目的；4.對潛在不符合未進行原因分析，預防措施不適宜，未能達到防止發(fā)生的目的；
十五、內部審核
1.未對年度內部審核進行策劃，如在文件中規(guī)定，或形成年度內審計劃；
2.內審計劃中所列審核內容未能覆蓋所有的審核范圍；3.內審組成員的安排缺乏公正性，存在審核自己部門的情況；4.內審計劃中有明確要求審核內容，但檢查表中存在缺漏條款的現(xiàn)象；5.內審不符合報告有形成，但原因分析不到位，糾正措施未能針對原因制定，缺乏針對性；6.對內審不符合所采取的糾正措施實施效果未進行驗證、評價；8.有內審報告，但對體系運行情況的評價僅體現(xiàn)了不符合、不足之處，對于實現(xiàn)的環(huán)境績效未進行評價。
十六、記錄控制
2.記錄的保存期限未規(guī)定，未按保存期限的要求予以保存；
3.記錄保管不當，發(fā)生丟失、破損等現(xiàn)象。
十七、管理評審
1.管理評審計劃中評審內容不全，如缺少環(huán)境績效的評審、上次管理評審后續(xù)措施實施結果、與組織環(huán)境因素有關的法律法規(guī)和其他要求的發(fā)展變化等等；
2.管理評審輸入信息不足，缺乏相關資料/證據(jù)； 3.管理評審輸出未能包含環(huán)境方針、目標以及其他環(huán)境管理體系要素的修改有關的決策和行動； 4.管理評審報告未能體現(xiàn)對體系的適宜性、充分性和有效性的評審結果； 6.管理評審后續(xù)措施的實施情況無記錄，無效果驗證。
6、危險廢棄物處理合同及轉移聯(lián)單（切不可省，主要是5聯(lián)單，平時的廢棄物處理也要有記錄，包括燈管、碳粉、廢油、廢紙、廢鐵等） 7、環(huán)境因素清單、重大環(huán)境因素清單 10、適用環(huán)境法律法規(guī)及其他要求清單（法律法規(guī)清單要包含企業(yè)所有產品相關的法律法規(guī)，如果是電子企業(yè)注意歐盟ROHS和中國ROHS，還有就要把所以法律法規(guī)更新到最新版本，如果當?shù)赜邢嚓P規(guī)定，請收集。） 山東ISO14001認證。11、體系監(jiān)控記錄（平時的5S或者7S檢查記錄） 13、環(huán)境培訓計劃（包括關鍵崗位的培訓計劃） 17、特種設備及其安全附件強制性檢驗報告（叉車、行車、電梯、空壓機、儲氣罐及壓力表/安全閥、架空索道、鍋爐及壓力表/安全閥、壓力管道、其他壓力容器等） 18、特種設備使用許可證（叉車、電梯、行車、儲氣罐等） 22、消防、安全生產、急救、反恐演習等活動方案和記錄（照片）。
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